融资融券相关法律责任制度

admin 2019-12-04 0 次浏览


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  我国融资融券相关法律责任制度的现状怎么样?存在着什么问题?应当如何改正?下面由小编与大家分享,希望你们喜欢!欢迎阅读!

  一、我国融资融券相关法律责任制度的现状

  我国现行法律法规体系中关于融资融券的相关法律责任规定可概括为“1+1+1”:即法律层面的《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、行政法规层面的《证券公司监督管理条例》(以下简称“《监管条例》”)和证监会的部门规章层面的《融资融券业务试点管理办法》(以下简称“《试点管理办法》”)中各有一个条文。具体是:《证券法》第205条规定:“证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主

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